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SEC對荷蘭銀行不當發行ADR處以58萬美元罰款

來源: 2020-02-12 14:41:30

  外匯天眼APP訊 : 荷蘭銀行(ABN AMRO)的美國經紀交易商部門日前同意向美國證券交易委員會(SEC)支付586,000美元罰款,以解決SEC對其在不持有相關外國股票的情況下發行美國存托憑證(ADR)的指控。

  SEC指責ABN AMRO Clearing Chicago沒有監督其證券借貸柜臺,導致發行ADR時沒有實際股票的支持,最終可能導致市場濫用。

  ABN AMRO Clearing是一家清算和融資服務供應商,每天處理超過1600萬筆交易,是覆蓋歐洲、美洲和亞太地區的全球領先交易所。

  SEC此前已對包括紐約梅隆銀行、花旗集團、德意志銀行和摩根大通在內的幾家華爾街銀行進行調查并處以罰款,以檢查它們是否存在市場濫用和稅務欺詐的違規行為。

  SEC特別指出,荷蘭銀行向客戶提供了ADR,但沒有有確保它們會得到實際股票的支持。預發行的ADR會被用于濫用行為,包括不當賣空和圍繞派息不當獲利。此前,SEC也曾因此原因對德意志銀行處以7500萬美元的罰款。

  SEC的調查與ADR的提前發行有關,在這種發行中,銀行發行存托憑證時不首先保管基礎股票。這種做法雖然旨在促使交易順利進行,但可能被濫用,因為它通過出售自己不擁有的股票,而不借出或定位支付出售所需的股票,來押注一家公司的股票。(匯訊網)

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